“企业合规体系建设的贯标和达标认证”专题讲座圆满落幕

企业的合规建设,尤其是中央企业、国有企业的合规管理体系建设,2020年蔚然成风,2021年逐渐步入深水区,今年已成为合规管理强化年。

继ISO国际标准化组织2021年4月13日颁布ISO 37301:2021《合规管理体系 要求及使用指南》以来,该标准为众多央企、国企、民企乃至外企的合规提供了一个客观、权威的标准,中国企业对标该标准建设合规管理体系并贯标已经成为一个趋势。2021年11月1日,国资委《关于进一步深化法治央企建设的意见》指出,中央企业合规管理建设的近期目标是,到2025年基本建立全面覆盖、有效运行的合规管理体系。今年4月20日,广东省国资委出台了《省属企业“合规管理强化年”行动方案》,在全国率先明确提出“力争通过三年努力,全部省属企业通过ISO37301贯标认证”,吹响了我国企业大规模开展合规体系贯标认证工作的嘹亮号角。

上海市律师协会非常关注法律合规业务,早在2019年就成立了法律合规业务研究委员会,紧跟市场热点和业务难点,一边深化研究,一边加强宣讲,让更多的上海律师跟进研究法律合规问题。根据上述标准和要求,企业应该以何为抓手,如何构建符合标准的合规管理体系以及进行贯标和达标认证成为了大家困惑或者重点关注的问题,针对该问题,上海市律协法律合规业务研究委员会作为企业法律合规业务研究的前沿阵地,邀请了业内知名专家以及权威认证机构于8月4日和5日,以腾讯会议网络研讨会的形式,举办了“企业合规体系建设的贯标和达标认证”专题讲座。讲座由研究会主任杨伟东主持,包括委员、律师、公司法务在内的共计400余人参与了此次线上讲座。

本次讲座由研究会委员、ISO国际标准化组织 TC309 组织治理技术委员会中国注册专家陈立彤,北京中标信达认证服务有限公司总经理、中国企业文化促进会合规管理委员会副秘书长安杰,BSI中国区标准发展和应用方案副总裁、中国标准化协会理事张乐和SGS技术委员会副主任、中国政法大学合规治理研究中心评价与认证研究组副组长唐让主讲。

陈立彤以“合规管理,从体系到认证”为主题,阐述了合规的四个维度:合规是对法律法规政策的遵守、是合规管理、是合规管理体系亦是合规文化;提出了合规创造价值,是金色盾牌,不成体系的合规不堪一击,国资委在推动合规贯标业务的开展,合规管理从体系到认证是律师应该抓住的蓝海和风口业务;阐明了风控、内控与合规的辩证关系、合规风险的识别、分析与评价,强调识别合规风险的重要方法就是锚定合规义务;最后介绍了合规数字化、新一代智慧风控管理系统、合同全生命周期管理以及企业合规师职业技能标准。

 

 

安杰以“ISO 37301合规管理体系下的合规不起诉”为主题,阐述了ISO 37301标准的意义、发展情况,指出该标准为国际上通用的合规语言,能够传递商业信任、降低企业合规成本并提高合规底线;介绍了标准认证的准备工作和主要流程,强调认证人员根据执业规范不得提供虚假认证记录和报告或者编造文件,认证的文件清单由认证机构提供并根据企业实际情况进行审核,主要流程为:企业内部策划体系、实施、运行→体系运行满三个月→预审核(可选)→一阶段审核→二阶段审核→整改(如有)→获得证书→每年监督审核→三年重新审核;分析了依据该标准建设的合规管理体系有何特点及该标准与当前司法实践的关系,并解说了合规不起诉的实战案例。

 

 

张乐以“组织治理框架下的大合规体系整合机遇与挑战”为主题,澄清了合规概念:合规是指企业经营行为“符合组织的全部合规义务,包括必须遵守的要求,以及组织自身选择遵守的要求;列举了国企与民企合规问题案例,如中铁十四局因提供虚假材料被取消中标资格没收1000万保证金、阿里巴巴被罚182.28亿,强调企业不合规影响企业IPO以及存在各种风险;分享了合规案例及实施意义;介绍了ISO37301合规管理体系的要求与应用指南以及通过BSI注册ISO37301:2021合规管理体系国际标准认证的五个步骤。

唐让指出只有对企业的业务经营活动有影响的相关方的要求需求,才需要按重要性紧迫性分类去分期分批识别,归纳并拟定为合规义务清单,合规义务是合规体系的中心原点,所有合规事务都是围绕履行合规义务去建立、运作的;同时介绍了合规体系认证评审的十一个必做项、认证评审过程、认证服务、合规项目各阶段培训赋能课程以及强调合规从来都是结论导向的。

讲座过程中,线上参与人员通过举手发言或留言方式积极进行探讨,提出了许多有价值的问题。讲座结束后,参与人员通过热烈的“点赞大拇指”方式对本次讲座给予了高度评价,表达了对主讲人及研究委员会的感谢。

随着强化合规管理、防范合规风险成为全球企业发展的一个新趋势,合规已是企业适应当下高水平开放新格局的必然选择,可以说合规是中国企业走出去的一道门槛,是现代法治社会的通行证,也是企业亟需激活的一种生产力。强化企业合规管理是贯彻落实全面依法治国战略、推进法治企业建设的重要举措。此次讲座响应国家号召,深化了企业及各界人士对企业合规体系的建设、价值及其贯标和达标认证的认识,有助于企业构建完备的合规管理体系,提升防范法律风险的意识与应对法律风险的能力,走向国际市场,契合国际规则和惯例,助推了我国企业法律合规业务的发展,取得了圆满成功。

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作者 | 李桂宣     排版 | 王莹